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香港证监会:无意阻碍业界北上寻求客源

香港证监会:无意阻碍业界北上寻求客源

香港证监会拟就证券经纪内地招揽客户采取纪律行动,引起业界强烈反弹。香港证监会主席方正回应,无意妨碍经纪业界北上寻求开拓客源,无意妨碍经纪业界北上寻求开拓客源,经纪行在香港以外地区的经营活动。

对于有经纪业界指称香港证监会以经纪行违反内地监管规定为理由,拟向部分经纪行采取包括罚款的纪律行动,方正则强调,香港证监会不会因持牌经纪行违反内地法规而采取纪律行动,估计相关个案或涉及经纪行为内地客户开户的程序不符香港证监会要求,例如未符“认识你的客户”的规定等。

境外无牌经营 可被吊销牌照

但香港证监会日前就持牌机构及个人进行境外业务发出通函,澄清经纪行须为雇员境外无牌经营负责,香港证监会可质疑相关人士获发牌或继续持牌合适性。换言之,经纪行可能面对吊销牌照惩处。

通函虽表明不会就机构及个人境外业务发牌,却表明关注持牌人在包括内地的本港以外地区进行业务,易令与其接触人士被误导,以为其受到香港证监会积极监管。

香港证监会亦关注,有关持牌人有否向香港证监会提供虚假数据,令香港证监会以为其在港经营而批出牌照,误导证监除可能被吊销牌照外,更属刑事罪行。

证券学会会长张华峰批评香港证监会的澄清“鱼目混珠”(混淆概念),认为本港经纪行以信息顾问公司形式在内地推广符合中证监的规定,港证监采取行动有违中、港政府鼓励跨境金融合作的政策,业界会向财经事务及库务局反映。